別表

区分 作成する者 取得対価の額を
証する書類
記載を要する事項

 証券業者への買付けの委託による購入
証券業者等 当該購入につき作成された取引報告書(証券取引法41)、取引残高報告書(証券会社に関する内閣府令 別表第8)「その他これらに類する書類」 1購入年月日、2銘柄、3数、4購入金額、5取得者の氏名・住所、6購入に係る有価証券市場の名称、7その他の事項
 銀行(登録金融機関を除く。)への買付けの委託による購入(顧客の書面による注文を受けて行うもの(証券取引法651ただし書))
銀行等 当該購入につき作成されたイの場合の書類に相当する書類(当該銀行が作成したものに限る)「その他これに類する書類」
 登録金融機関への買付けの委託による購入
登録金融機関等 当該購入につき作成された取引報告書(証券取引法65の25において準用する同法41)、取引残高報告書(金融機関の証券業務に関する内閣府令 別表第16)「その他これらに類する書類」 1購入年月日、2銘柄、3数、4購入金額、5取得者の氏名・住所、6購入に係る有価証券市場の名称、7その他の事項
 証券業者からの購入
証券業者等 当該購入につき作成された取引報告書(証券取引法41)、取引残高報告書(証券会社に関する内閣府令 別表第8)「その他これらに類する書類」 1購入年月日、2銘柄、3数、4購入金額、5取得者の氏名・住所、6その他の事項


 証券業者が取扱う上場株式等の発行に係る募集に応じて行う払込み
証券業者等 当該払込みにつき作成された取引残高報告書(証券会社に関する内閣府令 別表第8)「その他これに類する書類」 1払込年月日、2銘柄、3数、4払込金額、5取得者の氏名・住所、6その他の事項
 登録金融機関が取扱う上場株式等の発行に係る募集に応じて行う払込み
登録金融機関等 当該払込みにつき作成された取引残高報告書(金融機関の証券業務に関する内閣府令 別表第16)「その他これに類する書類」 1払込年月日、2銘柄、3数、4払込金額、5取得者の氏名・住所、6その他の事項
 投資信託委託業者が自ら設定した特定株式投資信託又は特定不動産投資信託の受益証券の発行に係る募集に応じて行う払込み
投資信託委託業者(証券業者、登録金融機関を除く。)等 当該払込みにつき作成された取引報告書(投資信託及び投資法人に関する法律27において準用する証券取引法41条)「その他これに類する書類」 1払込年月日、2銘柄、3数、4払込金額、5取得者の氏名・住所、6その他の事項
 上場株式等の発行につき銀行又は信託会社がその発行価額の全額の払込みを取り扱うこととされている場合の当該発行に係る払込み
銀行・信託会社等 当該払込みにつき作成された上場株式等の「取得対価の額を証する書類」(当該銀行又は信託会社が作成したものに限る)「その他これに類する書類」 1払込年月日、2銘柄、3数、4払込金額、5取得者の氏名・住所、6当該払込みによる特定上場株式等の取得が措令25の13の22一〜三に掲げる取得に該当しない旨、7その他の事項
権利行使に係る請求による株式・出資の取得(新株予約権付社債又は転換社債の取得、保管及び請求の全てを同一の証券業者が行った場合) 証券業者 当該権利行使に係る請求により取得した株式(出資)の「取得対価の額を証する書類」 1取得年月日、2銘柄、3数、4新株予約権付社債又は転換社債及び株式の取得に要した金額、5取得者の氏名・住所、6その他の事項

(注)

証券業者 : 証券会社(証券取引法29)及び外国証券会社(外国証券業者に関する法律2二)

登録金融機関 : 銀行、信託会社、保険会社、無尽会社、信用金庫、信用金庫連合会、労働金庫、労働金庫連合会、農林中央金庫、商工組合中央金庫、信用協同組合、信用協同組合連合会、農業協同組合、農業協同組合連合会、漁業協同組合、漁業協同組合連合会、水産加工業協同組合、水産加工業協同組合連合会、証券金融会社その他金融庁長官の指定するもののうち、内閣総理大臣の登録を受けたもの(証券取引法65の2、同令1の9)

投資信託委託業者 : 内閣総理大臣の認可を受けて投資信託委託業(業として委託者指図型投資信託の委託者となること)を営む者(投資信託及び投資法人に関する法律21618、6)